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商业道德准则 - 中文版

CARLISLE COMPANIES INCORPORATED
商业行为与道德准则
(2020 年 2 月 4 日修订及重申)

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致各位员工、高级职员、董事、顾问和供应商:

道德经营不仅为我们的成功奠定了重要基础,还维护了我们在业界和社会上的声誉。我们以诚信的方式管理和运营 Carlisle Companies Incorporated(以下简称“Carlisle”),这也构成了我们企业文化的关键要素。我们极其重视诚实、公平交易和道德经营。

《商业行为与道德准则》(以下简称“准则”)适用于 Carlisle 的所有员工、高级职员、董事和顾问(统称为“员工”),旨在帮助您了解 Carlisle 对这些人员的期望。同时,Carlisle 希望供应商能像 Carlisle 员工一样,同样遵守本准则的规定。本准则无法涵盖所有可能发生的道德问题或情况,但提供了有助于大致理解的基本要素。

确保行为合乎道德是每个人的职责所在,Carlisle 的所有员工及产品或服务提供商都有义务遵守本准则。本准则的重要注意事项如下:

了解并遵守本准则和法律规定

我们的业务受到各种不同的当地法律和文化的约束。员工和供应商应了解并理解本准则,同时遵守所有适用的法律和法规。这一要求适用于公司各层级的员工,包括拒绝做出不道德或不诚实的行为,即使在主管的指示下也是如此。如果当地法律与本准则发生冲突,请向您的主管、经理或其他适当人员(包括我们的 General Counsel、人力资源副总裁)寻求指导意见或在适用情况下拨打 AlertLine 报告。

遵守准则的责任

违反本准则可能导致严重的处罚,包括受到纪律处分,情节严重者将终止雇佣关系或予以开除。如果供应商未能遵守本准则,Carlisle 可能会中止与其的合作。Carlisle 有权自行决定对违反准则的行为采取适当的处罚措施。此外,Carlisle 可对员工行使民事追索权和/或将涉嫌犯罪行为交由执法机构处理。

开放政策

所有人员都有权利和义务对不明确的事项提出问题或疑虑。Carlisle 的政策是在此类问题或疑虑出现时,提供开放和尊重的沟通渠道。如果特定行为看似可疑,即应咨询自己的主管、经理或其他适当人员(包括 Carlisle’s General Counsel、人力资源副总裁),或在适用情况下随时拨打 AlertLine 报告。

绝不容忍报复行为

如果您怀疑存在不当行为(包括违反准则、Carlisle 政策或法律的行为),请立即报告。根据我们的开放政策,严禁对任何善意报告疑虑的人员实施报复。善意是指您提出的疑虑具有真实性和准确性(据您所知),无论是否在未来认定为错误观念。不过,任何恶意或蓄意的指控可能会受到纪律处分。

向谁报告疑虑

为了维护道德环境,员工若有问题或疑虑须大胆直言。Carlisle 致力于营造开放沟通环境,向员工提供了多种报告方式。具体而言包括:

  • 您的直接主管或当地人力资源代表。
  • Carlisle 人力资源副总裁 - 480-781-5000
  • Carlisle’s General Counsel - 480-781-5000
  • AlertLine,用于匿名报告潜在欺诈行为 - 1-800-294-2341

结构

本准则阐述了 Carlisle 的基本政策,结构如下:

A 部分:基本原则
B 部分:机密信息
C 部分:利益冲突
D 部分:商业行为
E 部分:报告疑似违法或不道德行为
F 部分:公开披露准则
G 部分:管理和监督准则

 

A. 基本原则

1. 诚实、诚信和公平

合乎道德的商业行为应远远高于法律规定的最低标准。无论何时都应遵循诚实原则,不得含糊其辞,我们必须始终选择高度诚信的方式来开展业务。在商业领域取得成功的基本原则就是公平对待每一个人。包括竞争对手、客户、供应商和员工在内的所有人士均可期望我们的行为在各方面体现出诚实、诚信和公平的最高标准。当雇用他人提供服务时,我们的选择必须以服务质量和价值竞争力为依据。任何员工不得通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何其他不公平的交易行为,来不正当地利用他人。我们在所有交易和事务中确保公平、诚实和诚信,并以此维护声誉。此外,还必须避免出现看似不当行为的表象。

2. 遵守法律和法规

我们的业务受到众多国内外法律和法规的约束。普遍适用的法律和法规包括平等就业、反垄断、环保、政府采购、不正当竞争、禁止内幕交易、《海外反腐败法》及其他国外反贿赂法、反洗钱法和经济制裁法。无论作为个人还是公司,我们都有义务遵守所有适用法律和法规的条款规定和法理精神。

未能遵守这些法律和法规可能会产生严重的后果,包括损害赔偿的法律责任及其他处罚。员工有责任学习并理解适用于所在部门活动的法律条款及其在部门内的特定职责,其中某些内容已在员工手册中予以说明。

当发现有尚未解决的法律问题或存在任何不确定因素时,应提请相关主管或部门负责人注意。如需更多帮助或无法直接向相关主管或部门负责人报告,请咨询 Carlisle’s General Counsel。

3. 禁止歧视

Carlisle 致力于对所有当前和未来员工实施非歧视待遇政策,同时致力于促进员工群体的多元化和包容性。我们在与人交往和做出决策时必须始终保持客观。我们必须在所有方面公平对待所接触的每一个人。Carlisle 禁止基于个人种族、宗教信仰、教义、肤色、性别、性取向、年龄、婚姻状况、残疾、国籍或退伍军人身份歧视他人,这种行为可能会违反许多司法管辖区的法律。当地法律可能禁止基于其他特征的歧视行为;您可向人力资源代表确认所在司法管辖区内受保护群体的状况。所有员工在做出业务决策时均不得考虑上述特征。

4. 人权

Carlisle 的政策规定:

Carlisle 尊重所有员工的人权,并力求按照国际社会公认的标准和做法来维护员工的尊严。Carlisle 致力于创造无骚扰的工作场所。所有员工均不应受到任何不当行为或做法的威胁或约束,包括性骚扰、性虐待、精神或身体胁迫、言语虐待或不合理的限制。

Carlisle 既不会使用任何形式的强迫、抵债、契约或监狱劳动,也不会使用通过精神或身体胁迫、体罚、奴役或其他压迫性劳动条件获得的劳动,并且绝不从事任何形式的人口贩卖。所有工作都是自愿承担的,并且所有员工均可自行选择离职或终止雇佣关系。Carlisle 希望推介员工的第三方劳务机构能够遵守本政策的规定,以及适用的法律和法规。

Carlisle 不会雇佣童工。任何员工的就业年龄不得低于适用司法管辖区设定的最低就业年龄。不得雇用任何年龄为 16 至 18 周岁的人士,除非此类雇用符合适用的卫生和安全法律法规要求。每周工作时间不得超过法律规定的最长时间。

Carlisle 将向所有员工支付不低于适用法律规定的最低工资,并提供所有法定福利,包括在适用情况下按法定费率支付加班工资。及时支付员工工资,并及时向员工明确告知工资发放的依据。

Carlisle 致力于尊重《世界人权宣言》、《公民权利和政治权利国际公约》、《经济、社会和文化权利国际公约》以及《国际劳工组织 (ILO) 关于工作中基本原则和权利宣言》所阐明的各项人权。Carlisle 将在本政策的持续发展、实施和评估过程中,尊重利益相关者的意见。

Carlisle 认可员工有权利在适用法律允许的范围内自由结社、组建和加入自行选择的员工组织、寻求代表和集体谈判。所有员工应该能够公开表达有关工作环境或管理做法的意见,而不必担心遭到报复。

Carlisle 希望我们的业务合作伙伴(包括供应商)能够遵守本政策的规定以及适用的法律和法规,并践行本政策所传达的价值观。

任何对违反本政策的行为知情的员工应向直接主管、当地人力资源代表、Carlisle’s General Counsel 或人力资源副总裁报告此类违规行为。

5. 职业健康与安全

Carlisle 的目标是消除员工因工作相关事故而遭受的伤害,为每位员工提供在 Carlisle 工作期间的安全保障。然而,即使牢记这一目标,事故还是偶有发生。Carlisle 将保持警惕,实施健全的健康和安全管理措施,在管理风险的同时尽量减少工作相关事故。此外,Carlisle 希望供应商能够为所有员工创造安全的工作条件和健康的工作环境。

Carlisle 的政策规定,公司及其供应商应尽最大努力消除工作场所中的物理危害,并识别、评估和管控员工与危险化学品及其他物理制剂的接触。必要时 Carlisle 需向员工提供适当的个人防护装备,在员工的问题得到充分解决之前,员工有权拒绝不安全的工作条件,而不必担心遭到报复。

Carlisle 的政策规定,公司及其供应商应预测、识别和评估紧急情况,并实施应急计划和响应程序,包括应急报告、员工通知、员工培训、提供急救用品、火灾探测和灭火设备,以及恢复计划。Carlisle 及其供应商还应制定工伤和疾病管理、跟踪和报告程序并采取纠正措施,以消除或尽量减少复发的可能性。还应提供必要的医疗服务,以及有利于员工返岗的便利措施。

Carlisle 的政策规定,公司及其供应商应确保所有员工了解适当的工作场所健康和安全信息并接受相关培训,包括书面健康和安全信息及警告,同时确保员工能够访问工作场所内所用任何化学品的所有安全数据表。Carlisle 为员工健康和安全委员会提供支持,并鼓励员工就工作场所职业健康和安全提供意见。

6. 环境管理

Carlisle 意识到尊重环境对我们的后代至关重要,并致力于以尽可能减少对自然资源的影响和保护环境的方式来开展业务。Carlisle 希望供应商能够根据环境管理要求持续改善其产品和服务。

Carlisle 致力于通过废物最少化和回收利用来减少或消除废物,包括节水节能。Carlisle 的政策规定,公司及其供应商必须遵守所有与排气、排水、有毒物质和危险废物处置相关的法律、许可和法规。

B. 机密信息

1. 关于 Carlisle Companies 的信息和专有数据

员工可能会因自身职务或关系获取或了解 Carlisle 或其公司未向公众发布的信息。这些信息包括一经披露可能对竞争对手有所帮助或对 Carlisle 或其客户造成损害的非公开信息,包括但不限于财务记录、客户名单、现任或前任员工、价格表、营销计划、产品开发、规格、无形资产、配方和制造工艺。

具有此类信息访问权限的员工有责任和义务保护这一财产。不得披露与 Carlisle 或其任何公司相关的商业和机密信息,除非该信息已向证券持有人发布或披露,或以其他方式向公众发布。此外,不得向 Carlisle 内部人员披露此类信息,除非其有真实理由需要知情且经授权可访问此类信息。

2. 关于客户的信息

在日常开展业务的过程中,员工可能会了解到关于客户、供应商或其他相关方的机密信息。不得向 Carlisle 内部或外部不具正当知情目的的任何人士披露此类信息。严禁员工寻求或获取 Carlisle 无合法权利获取的关于客户、供应商和其他相关方的专有信息或其他信息。除了例行的信用调查或类似问询外,不得向包括执法部门在内的外部各方披露客户和供应商事务相关信息,除非是为回应有效传票或类似的法律程序。

3. 处理机密信息

在向其他部门或公司的人员传递机密信息时,必须格外谨慎。这些人员可能具有相冲突的义务或不同职责。不得滥用机密信息,并且在传递机密信息时,应尽量避免披露机密信息中的任何非必要部分。

4. 内幕信息

内幕交易属于不道德且违法的行为,联邦证券法律禁止员工利用关于 Carlisle 或其客户和供应商的重要非公开信息。禁止向他人传递非公开信息。与联邦证券法律一致,Carlisle 的政策禁止有权获取重要非公开信息的所有员工认购或卖出 Carlisle 证券或采取任何其他行动,来利用或向他人传递此类信息。这一禁令同样适用于在 Carlisle 工作期间发现的与任何其他公司(包括客户或供应商)相关的信息。

重要信息是指理性投资者在决定是否认购、持有或卖出股票时可作为重要参考的任何信息。换句话说,即任何可对股票价格产生合理影响的信息。重要信息示例包括:对未来收益或损失的预测;新产品或新发现;股息政策变更、宣布股票分割或增发股票;未决或拟定兼并、收购或处置的消息;重大诉讼或政府调查;赢得或失去重要的客户或供应商。无论是正面还是负面信息,都可能为重要信息。

在 Carlisle 公开发布重要信息后,员工应继续将此类信息视为“非公开”信息,直至股东和公众投资者有时间来接收并评估此类信息。一般而言,员工不得参与有关公司股票的任何交易,直至信息发布后至少一个交易日。

此外,Carlisle 的董事、《证券交易法》第 16 节定义的高级职员及某些其他管理人员需遵守 Carlisle 股票交易时间限制规定。

5. 其他方的商业机密

Carlisle 意识到其他方(包括但不限于竞争对手)的商业机密和专有信息受到法律保护,因此禁止员工为获取或使用此类商业机密和/或专有信息而做出违法行为或其他不当行为。

C. 利益冲突

1. 一般政策

当员工在交易中持有个人利益,或需对他人履行义务,且该义务与员工对 Carlisle 及其客户的义务相冲突或看似冲突时,就会构成利益冲突。禁止员工持有与其对 Carlisle 的职责相冲突或看似冲突的个人、商业或财务利益。

相应地,禁止员工参与可能产生利益关系且此类利益关系会对员工忠诚度造成实际或潜在影响的交易或活动。利益冲突规定适用于所有交易和活动,无论是直接利益冲突还是通过员工家人或同事间接产生的利益冲突。

2. 滥用业务和私人关系

虽然员工拥有自己的私人生活和利益,但必须加以管理,以避免产生任何实际和看似的利益冲突。个人责任与公司责任之间的利益冲突可能会在多种情况下产生,因此,员工必须时刻保持警惕。

如果此类关系会对员工忠诚度产生不利影响或造成疑似不当行为,则禁止员工对竞争对手、供应商或客户保有控制力或影响力,或持有投资或财务利益。禁止员工为谋取私利或其工作范围外的利益,参与任何与 Carlisle 利益相冲突或看似冲突的活动。此外,员工不得使用公司资产来谋取私利,或在可能与公司业务相冲突的情况下使用公司资产。

3. 与供应商或客户的礼品赠收

员工或其家人不得收受客户、供应商或员工在工作中保持关系的任何人士所给予的金钱、礼品或任何有价物。员工也不得向客户、供应商或其他任何人士给予可能视为意在取得业务优势的金钱、礼品或任何有价物。一般情况下,禁止向客户和其他业务伙伴给予有价物,以及索取或收受任何有价物,可接受的例外情况如下:

(i) 给予者例行分发的促销或广告礼品(日历、钢笔等)或与公认惯例活动(促销、圣诞节)相关的物品。

(ii) Carlisle 员工在正常业务范围内给予或收受的惯例款待,且此类款待与积极维护合乎道德的合理业务关系直接相关。任何所涉餐饮或款待的价值均不得超过一般商业环境中符合惯例的合理数额。

(iii) 未经员工所在 Carlisle 业务单位总裁批准,禁止接受与 Carlisle 有业务关系的人士提供的已支付费用的旅行,或者向其提供或代表其提供此类旅行。无论是提供还是接受,由接受者家人或其他私人伙伴陪同的豪华假期、高级住宿或旅行均不予批准。

(iv) 此政策的任何例外均须获得 Carlisle’s General Counsel 的事先批准。

4. 加入其他组织

在正常工作时间,员工应将全部注意力和精力放在履行公司职责上。员工必须确保外部活动不会妨碍自己在 Carlisle 的工作,也不会对 Carlisle 造成不利影响或构成潜在的利益冲突。

未经 Carlisle’s General Counsel 的书面同意,员工不得担任任何营利性组织的董事、高级职员、合伙人或顾问。所有员工均有责任告知主管拟定外部就业的相关事宜。任何拟定外部就业必须获得书面批准。

5. 公司机会

员工有义务在机会出现时帮助 Carlisle 取得正当利益。禁止员工 (i) 通过利用公司财产、信息或职务而发现的机会,为自己、朋友或家人谋取利益;(ii) 利用 Carlisle 的财产、信息或职务谋取私利;或者 (iii) 直接或间接地与 Carlisle 竞争。

6. 公共服务

通过选举等方式担任公职可能会产生利益冲突,因为可能会违反法律规定,或者导致 Carlisle 无法与相关政府机构建立正常的商业关系。员工在谋求公职或接受公职任命之前,必须获得 Carlisle’s General Counsel 的书面批准。

D. 商业行为

1. 综述

商业行为准则旨在帮助每位员工在履行工作职责时采取正确的行为方式,并留意特定法律问题。

雇佣关系伴随着受托责任和信任,员工的行为必须始终以 Carlisle 的最大利益为出发点。在某些情况下,每位员工都可视为 Carlisle 的代理人,因此,员工的活动或行为可能会导致 Carlisle 承担特定义务或法律责任。如果员工作为 Carlisle 的代理人不能适当、谨慎地行事,可能会导致自己和/或 Carlisle 承担法律责任,同时还会损害 Carlisle 的商誉。

所有员工都需对自己行为的适当性和后果负责。任何员工均不会因受他人指示或要求而被免除不当行为责任。

2. 不当款项与反贿赂

Carlisle 政策严禁员工为了获取商业利益或影响个人或组织的政策或决定,或者出于任何其他目的,向任何个人或组织提供不当款项或任何形式的贿赂。员工不得向客户、供应商或他人提供或分享任何不恰当或违反 Carlisle 计划或政策的发现费用、特殊回扣、津贴或折扣。

Carlisle 业务所在的大多数国家/地区都制定了有关反腐败和反贿赂的法律。其中包括《海外反腐败法》(FCPA)。FCPA 旨在禁止美国公司、公民和居住在美国的外国人为获取或保留业务或取得任何不正当的商业利益,而向外国政府、国际公共组织或外国政党官员提供贿赂和其他非法款项。FCPA 制定了有关记录保留、会计和贿赂处罚的条款。

会计条款要求 Carlisle 保留能够准确反映公司款项和交易的详细账簿、记录和账目。此外,要求公司建立和维护内部会计控制系统,以确保管理层对公司资产的控制,并对篡改公司账簿和记录或规避内部控制系统的任何员工进行处罚。

反贿赂条款禁止员工为了获取或保留业务或取得任何不正当的商业利益,而向外国官员提供腐败款项、支付或者承诺支付或提供任何有价物。此外,反贿赂条款禁止员工明知或贸然无视相关款项用途受法令禁止的事实,仍向第三方进行任何间接支付。

除 FCPA 外,Carlisle 还须遵守美国各州及其业务所在国家/地区制定的反腐败法律。其中许多法律包含其他禁止和限制条款。某些法律禁止贿赂私营(非政府)客户、供应商或业务伙伴,或者以代表私营公司行事(或不行动)为条件收受贿赂。还有一些法律禁止贿赂美国联邦、州或地方政府官员。

Carlisle 的政策规定,员工必须遵守 FCPA 的规定以及公司业务所在国家/地区和州/省制定的任何其他适用反贿赂或反腐败法律。员工不得向外国官员给予、承诺、支付或协助支付 FCPA 所禁止的款项。同样,员工不得参与商业贿赂或代表 Carlisle 收受与业务活动相关的贿赂,或者向美国公职人员行贿。

如果员工获知或发现其认为可能违反本政策的事实或事件,则有义务向 Carlisle’s General Counsel 报告以供审查。违反本政策、指示他人违反本政策或故意允许下属违反本政策的员工将受到相应的纪律处分。

3. 政治活动和捐赠

Carlisle 鼓励并期望员工积极参与政治程序,了解各级政府的活动。不过,联邦和州法律法规严格限制公司进行政治捐赠或开展政治活动。根据政策规定,Carlisle 不会直接或间接向任何政治候选人或组织进行政治捐赠,也不会将公司资金用于任何其他政治宣传,包括游说或向免税政治团体捐款。此外,Carlisle 禁止员工在工作期间开展政治活动,或者使用公司设施、设备或物资开展政治活动。

4. 与公职人员往来

Carlisle 鼓励员工参加社区组织和活动,包括与公职人员往来,但一切行为必须以避免损害员工或 Carlisle 的诚信和声誉为标准。
 
5. 政府调查

有时,Carlisle 可能会收到来自联邦、州或地方政府机构的问询。所有员工必须全力配合任何这些机构的调查,严禁向政府调查人员提供虚假或误导性信息。但是,对问询的答复须经 Carlisle’s General Counsel 协调。如果员工收到来自政府机构(法律规定的例行报告备案除外)的问询,应立即联系部门总裁,然后由部门总裁向 General Counsel 咨询意见。

6. 政府采购

美国联邦及州和地方政府制定了适用于直接和间接产品及服务销售的采购相关法律和法规。这些法律涉及披露成本和定价数据、产品信息、聘请顾问和使用机密采购信息。员工必须遵守上述法律,如有问题应咨询 General Counsel。

7. 反洗钱法律

Carlisle 承诺遵守所有适用的反洗钱法律和法规(统称为“反洗钱法律”)。Carlisle 不是金融机构或货币服务企业,因此,美国反洗钱法律的某些内容不适用于 Carlisle 的业务。但 Carlisle 的政策规定,公司必须遵守其在美国反洗钱法律项下的义务,尤其是涉及第三方相关风险的义务。如果员工怀疑有任何涉嫌或指示洗钱的活动或安排,或者存在其他非法行为,应立即向 Carlisle’s General Counsel 报告。员工不得向包括相关第三方在内的任何其他方披露此类怀疑,否则会违反反洗钱法律的规定。
下面列出了“危险信号”迹象和安排的非详尽清单,这些危险信号在一般情况下可能视为涉嫌违反反洗钱法律,并且随时可能在第三方关系中出现:
(i) 出示伪造、改动或无效的身份证明文件;
(ii) 多个人员或账户使用同一姓名、地址、电话号码或其他身份信息,但在其他方面没有任何关联;
(iii) 账户由个人或实体出资,然后转账给其他明显无关的个人或实体;以及
(iv) 总体上与第三方所述目的或财务状况或者 Carlisle 对第三方的认知不一致的财务活动。

8. 制裁

Carlisle 承诺遵守所有美国及其他适用的经济制裁法律和法规(统称为“制裁法律”),并禁止 Carlisle 以及代表 Carlisle 的任何员工或第三方代表:

(i) 向受美国全面制裁的国家或地区直接或间接出售任何产品或提供任何服务,或者以其他方式开展涉及上述国家或地区的业务(截至本准则发布之日,此类国家或地区包括古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚、委内瑞拉和乌克兰克里米亚地区),除非根据制裁法律获得授权;或者

(ii) 直接或间接与美国或其他适用受限方名单上的指定人员(即个人或实体)进行任何业务往来。
美国财政部海外资产控制办公室 (OFAC) 是负责实施制裁的主要美国政府机构,制裁法律是指为了推进特定外交政策和国家安全重点,而限制与某些国家/地区、个人和实体进行业务往来的法律和法规。

OFAC 实施四种类型的制裁计划,分别概述如下:

(a) 全面制裁。美国人(定义为美国公民、美国合法永久居民、居住在美国的人、在美国注册的实体及其在美国境外的分支机构)不得直接或间接(例如,通过第三方)与受全面制裁国家/地区(截至本准则发布之日,包括古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚和乌克兰克里米亚地区)内的任何对手方进行交易或往来。值得注意的是,古巴和伊朗制裁计划的禁令同样适用于在外国注册的由美国人所有或控制的实体。除上述计划外,OFAC 还对委内瑞拉政府实施禁运,与下文所述对委内瑞拉实施的其他制裁相结合,因此委内瑞拉几乎受到全面经济制裁。

(b) 基于名单的制裁。OFAC 针对 OFAC 制裁名单上的指定实体和个人实施制裁,这些名单包括特别指定国民名单和封锁人员名单(以下简称“SDN 名单”)。1 SDN 涉及与国际恐怖主义、跨国犯罪等非法活动相关的实体或个人。重要的是,OFAC 将 SDN 名单上的个人或实体直接或间接拥有至少 50% 股份的任何实体列入了“封锁”名单,即使这些实体本身不在 SDN 名单中,但却受到与 SDN 相同的限制。

1 SDN 名单可在 OFAC 网站上访问:http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN- List/Pages/default.aspx。其他 OFAC 制裁名单也可通过以下网址查看:http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/Other-OFAC-Sanctions-Lists.aspx

(c) 行业制裁。此类制裁的对象是国家/地区经济领域的特定行业部门。截至本准则发布之日,OFAC 实施的主要行业制裁涉及俄罗斯/乌克兰和委内瑞拉制裁计划。与俄罗斯/乌克兰行业制裁相关的指定人员已纳入 OFAC 行业制裁识别 (SSI) 名单。与 SDN 名单不同,由于只有特定类型的交易受到禁止,因此美国个人和公司可在某些情况下与 SSI 名单指定人员进行业务往来。

(d) 二级制裁。二级制裁是指向为受制裁司法管辖区、实体或个人提供支持的除美国人外个人和实体国家实施制裁,主要涉及与伊朗、朝鲜、俄罗斯和叙利亚相关的特定行业和活动。此外,美国的克里米亚制裁计划授权美国政府在世界范围内指定任何个人或实体在克里米亚地区“经营”。

值得注意的是,Carlisle 和其他美国人不得提供任何帮助来促进第三方与受制裁国家/地区或个人进行交易,包括推介销售机会、批准或中介安排。换言之,Carlisle 不得协助第三方与受制裁的国家/地区或个人进行交易,即使第三方根据适用法律可以这么做。

与受制裁国家/地区或个人有关的任何交易机会必须事先经过 Carlisle’s General Counsel 的审查和书面批准,Carlisle’s General Counsel 将负责确保所有此类交易仅在适用制裁法律允许的情况下进行。

违反制裁可能导致 Carlisle 和员工承担民事和刑事责任,员工还将受到相应的纪律处分,包括可能解除雇佣关系。如有任何关于遵守制裁法律的问题,应咨询 Carlisle’s General Counsel,员工不会因善意报告而遭到报复或受到纪律处分。

9. 环境法律

Carlisle 致力于营造安全的环境,并完全遵守所有与使用建筑物和房地产、制造工艺和产品相关的环境法律和法规。必须严格遵守有关测量、记录和报告排放物,安全储存有害物质以及获取适当许可的所有规定。如果员工发现任何违反环境法律的行为,应立即向其主管、经理或其他适当人员报告,包括 Carlisle’s General Counsel。

10. 保护和适当使用 Carlisle 资产

所有员工都有责任保护并合理、有效地使用 Carlisle 的资产。员工将可在工作过程中访问重要财产和敏感信息。所有员工必须共同努力,保护 Carlisle 的有形和无形财产免受遗失、损坏、滥用、盗窃、侵占或销毁风险。此外,Carlisle 的所有资产仅可为了 Carlisle 的利益而使用,不得用于帮助员工或其他人员或公司谋取利益。

11. 工作场所中的就业实践和行为

Carlisle 致力于创造没有任何形式骚扰和歧视的工作环境,塑造认可和欣赏多元化员工优势的文化,并实施意在确保所有员工得到尊严和尊重的决策流程。所有员工应践行 Carlisle 的核心价值观,以相互信任和尊重的方式相处来往。

Carlisle 致力于提升并支持员工群体的多元化。我们坚定地承诺在就业的各个方面提供平等机会,并且绝不容忍任何基于种族、性别、族裔或国籍、宗教信仰、教义、残疾、性取向或受适用法律保护的任何其他身份的非法歧视或骚扰。这包括在聘用、培训、晋升、薪酬、纪律处分和解雇方面的歧视。我们绝不容忍任何骚扰行为,如果员工发现此类行为,应向其主管、经理或其他适当人员报告,包括 Carlisle’s General Counsel 或人力资源副总裁。我们将最大限度地为报告者保密。

严禁任何报复行为,努力营造开放、诚实和安全的工作环境。只有恶意或蓄意的指控才可能受到纪律处分。善意报告不会成为纪律处分的依据,此处的善意是指所提疑虑具有真实性和准确性(据您所知),无论是否在未来认定为错误观念。

所有员工应与 Carlisle 共同努力,维护安全、多元化和高效的工作环境,每位员工相互之间都有责任报告危害理想环境的行为或情况。所有员工必须秉持相互尊重的态度并以高效方式完成工作,同时留意同事的幸福健康。

E. 报告疑似违法或不道德行为

1. 一般报告;禁止报复

如有关于道德方面的问题,建议咨询您的主管、经理或其他适当人员(包括我们的 General Counsel、人力资源副总裁),或者在适用情况下拨打 AlertLine 报告任何您认为可能违法或不道德的行为。

Carlisle 或任何员工均不得因善意报告可能违反本准则的行为而对任何人实施报复。如果您认为自己因善意报告而遭到报复,应立即联系您的主管、经理或其他适当人员,包括我们的 General Counsel 或人力资源副总裁。
 
如果您认为有人可能无意间或故意违反法律或本准则所述的原则或标准,请联系您的主管、经理或其他适当人员(包括我们的 General Counsel、人力资源副总裁),或者在适用情况下拨打 AlertLine 报告已知或疑似违规行为。

2. 匿名报告财务问题

如果您对任何会计或审计事项有所疑虑,可拨打 Carlisle AlertLine (1-800-294-2341) 匿名报告,我们将为您保密。Carlisle AlertLine 全天候开放,所有员工均可出于上述目的免费致电。

3. 处理报告

Carlisle’s General Counsel 将及时对所报告的已知或疑似违规行为进行全面审查,并在必要时采取适当措施。如果确有违规行为,Carlisle 将对违规者进行适当的纪律处分,并采取措施来防范类似行为。Carlisle 严禁对善意报告的员工实施报复。如果有人对报告实际或疑似违规行为的员工实施报复,将受到相应的纪律处分,情节严重者将被解除雇佣关系。

F. 公开披露准则

本准则的制定和内容已向股东披露,并已发布在 Carlisle 网站 (www.carlisle.com) 上,您也可向 Carlisle 总部秘书处提交书面申请来获取。本准则的任何修订或豁免将发布在公司网站 (www.carlisle.com) 上。

G. 管理和监督准则

遵守准则是每位员工应承担的个人责任。Carlisle 将采取一致方式执行本准则,并严肃处理所有不当行为报告。我们将审查每一份报告以确认是否需要开展调查,并做出适当回应。调查人员将采取措施来尽可能为所有报告保密,同时以公平、诚实和公正的方式及时开展充分而全面的调查。Carlisle 尊重各方的权利,绝不会假定任何人有罪,我们将实施公正的程序,保护所有员工的权利。如果经调查确实存在不当行为,Carlisle 将根据以往对相同或大致相似的不当行为所做的回应,采取措施确保予以相应的纪律处分。

Carlisle 将定期开展有关本准则各方面内容的培训,并应要求向员工或供应商提供更多有关道德标准的资源。此外,Carlisle 会定期发放本准则的副本,并要求员工证明已阅读和遵守本准则。我们的 General Counsel 将审查此证明要求的合规情况以及所有员工的回应证明。

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